Няколко компании от Уолстрийт, сред които големи играчи като Bank

Няколко компании от Уолстрийт, измежду които огромни играчи като Bank of New York Mellon и Truist, се съгласиха да платят санкции в размер на $470 милиона след следствие на регулаторните органи на Съединени американски щати.

Санкциите бяха наложени от Комисията по скъпите бумаги и фондовите тържища на Съединени американски щати (SEC) и Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC), откакто беше открито, че фирмите са нарушили наредбите за водене на документи.

SEC разкри, че тези компании са употребявали неразрешени способи за връзка, което е нарушаване на федералните разпореждания за скъпи бумаги. Този пропуск в спазването на условията за водене на документи попречва опцията на SEC да получи достъп до значими кореспонденции по време на своите следствия.

Bank of New York Mellon ще заплати $40 милиона под формата на санкции, до момента в който Truist ще заплати $8 милиона, разпределени сред SEC и CFTC. Други сдружения, като Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., LPL Financial и Raymond James & Associates, се съгласиха да платят по $50 милиона, с цел да се спогодят със SEC. Toronto Dominion (TD) Bank се съгласи да заплати $75 милиона на CFTC, като нейното дъщерно сдружение Cowen and Company също се споразумя за санкции в размер на $3 милиона.

Робърт Кийосаки с предизвестие към стопанската система и поучава по какъв начин да не ставаме нейна жертва

Сред спомагателните финансови компании, участващи в тези съглашения, са RBC Capital Markets, Osaic Services, Piper Sandler & Co, First Trust Portfolios, Apex Clearing Corporation, Cetera Advisor Networks и други. Тези наказания са свързани с неспазването от тяхна страна на стандартите за водене на документи.

Комисията по скъпи бумаги и фондови тържища призна, че някои компании са подхванали дейни дейности, като са докладвали сами за нарушаванията си, което е довело до по-ниски санкции. Гурбир С. Гревал, шеф на отдела по правоприлагане на SEC, акцентира смисъла на поддържането на вярна документи за отбрана на вложителите и гарантиране на целостта на пазара. Той също по този начин посочи, че фирмите, които са сътрудничили при започване на следствието, са се възползвали от понижени санкции.