Одитори проверяват Deutsche Bank за схема с търговия с акции
Има " доста индикации ", че някои ръководители са разискали " рисковете за репутацията " от присъединяване за на Deutsche Bank в скица за търговия с акции, която е предмет на най-голямото следствие за измами в Германия след войната, съгласно вътрешен одит, забелязан от Reuters.
Банката е издала данъчни удостоверения за удържан налог, което в никакъв случай не се е случвало и е отпускала заеми на клиентите, с цел да им разреши да вземат участие в схемата, в замяна на данъчни отстъпки, съгласно одитите.
Германските прокурори настояват, че участниците в схемата са подвели държавното управление да си мисли, че акциите са имали няколко притежатели за деня на изплащането на дял, на всеки от които се дължи дял и данъчен заем, съгласно правосъдни документи.
Властите настояват, че схемата, наречена " cum-ex " и включваща няколко други световни банки, коства на страната 5,6 милиарда евро в отстъпки, които не би трябвало да бъдат платени.
Deutsche Bank разпореди на адвокатска адвокатска фирма Freshfields да напише петте одита като част от вътрешно следствие на ролята ѝ в cum-ex сред 2006 и 2011 година Те са от 2013 година до 2015 година и са маркирани като " извънредно поверителни ".
Одитите бяха готови от Freshfields в Германия и Лондон. Един от петте документа е обобщение, което е било предадено на прокурорите през май 2017 година Reuters не знае дали документите на Freshfields са окончателните версии, само че прокурорите са получили резюме за потребление в следствието им, съгласно писмо, изпратено до основният прокурор, забелязано от осведомителната организация. Говорител на Freshfields отхвърли да отговори на въпроси, свързани с тази история.
Една част от одита е ориентирана към решението на Deutsche Bank да отпусне заеми на сдруженията - това, което одитът назовава " даване на финансиране " - тъй че тези сдружения да могат да правят покупко-продажби.
" Въпреки че доказателствата не са ясни, има доста индикации, че личният състав на SETG (Strategic Equities Transactions Group - Групата за стратегически покупко-продажби с акции) и мениджърите, които дават отговор за главната брокерска активност на SEF-IM (Structured Equity Finance - Inventory Management - инвентарен мениджмънт на структурни дялови инвестиции) бюрото, разискаха репутационния риск за Deutsche Bank от даването на финансиране през януари 2009 година и стигнаха до заключението, че това е задоволително, " споделя един от одитите на Freshfields.
Говорител на Deutsche Bank съобщи, че Deutsche Bank е взела участие в някои от cum-ex преводите на своите клиенти и е сътрудничила напълно на следователите.
Reuters е видяла документите на Freshfields, както и хиляди страници от банкови файлове, преписка и правосъдни документи, свързани със случая cum-ex. Документите са получени в границите на европейско медийно следствие, координирано от новинарската организация Correctiv.
Одитът от 16 април 2015 година показва " обилни пропуски " при надзора на двама трейдъри, Саймън Пиърсън и Джо Пена, за които споделят, че са работили като медиатори сред клиентите и банковите отдели, които отпускат пари за финансиране на схемата и издадените данъчни удостоверения.
Пиърсън и Пена са обвинени в следствието най-малко от 2014 година за ролята си в cum-ex, съгласно правосъдни документи. Одити на Freshfields споделят, че двамата са били наясно, че главните брокерски услуги се употребяват, с цел да оказват помощ на други компании да правят покупко-продажби в схемата.
Докладите акцентираха ролята на трейдърите, само че също по този начин показаха неуспехите на вътрешния надзор на банката, както и пропуските на " мениджърите " в подразделението за международните финансови пазари.
В отчета от 16 април се споделя, че контролът на банката над бюрото за търговия, ръководено от Пиърсън, е прекомерно слаб и това е " сериозен минус ".
Тази рецензия във връзка с надзора е ориентирана като цяло към ръководството, само че в резюме акцентира едно лице.
" Ричард Карсън е най-пряко виновен за този минус като пряк началник на шефа на комерсиалното бюро ", се споделя в отчета.
Карсън напуща Deutsche Bank. В имейл до Reuters той споделя: " Не съм виждал, нито получавал копия от отчетите, които споменахте в известието си. Не бих приел, че има някакви дефекти от моя страна. " Докладът не го замесва в допълнение в схемата cum-ex.
Той не дава отговор на многочислени имейли, изпратени до него в новата му компания в Гибралтар.
Пенна не отговори на писмо с искане за коментар, изпратено до дома му в Лондон.
Служителите знаели
Според един от отчетите на Freshfields от 28 ноември 2013 година, Deutscheе дала акции на Seriva, клиент, участващ в cum-ex, през верига от брокери през 2008 година
Банката е издала данъчни удостоверения на Seriva за 5,8 милиона евро, позволявайки по този метод искания за данъчни облекчения. В отчета на Freshfields се споделя, че чиновниците на
Данъчните удостоверения съществуват до 2017 година, когато Deutsche Bank ги анулира, съгласно двама души, които познават въпроса.
Мениджърът на Seriva, който изиска да не бъде посочен, споделя, че компанията не е получила отстъпки заради следствието от страна на данъчните управляващи. Той отхвърля да разяснява по-нататък.
Reuters също по този начин се свързва с Йозеф Шукер, лице, посочено в одита на Freshfields, като единствен вложител в Seriva. Информационната организация не получава отговор на две писма, изпратени до неговата компания.
Говорителят на Deutsche Bank отхвърля да разяснява Seriva.
Банката също дава финансиране и добити акции, с цел да помогне на компания, наречена Ballance, да прави многократни покупко-продажби сред 2009 и 2011 година, се споделя в документите на Freshfields.
Ballance управлява няколко предприятия, които са били разпуснати или преименувани, съгласно писмата на английския финансов регулатор- Службата за финансови услуги, видени отReuters.
Пиърсън и Пена, двамата трейдъри на Deutsche Bank, остават да работят за Ballance през 2009 година, когато станават част от притежателите, съгласно документите на Freshfields.
Банката е спечелила минимум 18 милиона евро от лихви и продажбата на финансови артикули на Ballance. Говорителят на Deutsche Bank отхвърля да разяснява.
Новите детайлности по случая идват в сложен миг за Deutsche Bank, защото тя се пробва да възвърне публичния си имидж и връзките си с Берлин след поредност от санкции, свързани с други търговски кавги.
Други международни банки, в това число Santander и Macquarie, също са обект на следствие за ролята си в схемата. Говорителите на двете банки декларират, че си сътрудничат със следователите. /money.bg
Банката е издала данъчни удостоверения за удържан налог, което в никакъв случай не се е случвало и е отпускала заеми на клиентите, с цел да им разреши да вземат участие в схемата, в замяна на данъчни отстъпки, съгласно одитите.
Германските прокурори настояват, че участниците в схемата са подвели държавното управление да си мисли, че акциите са имали няколко притежатели за деня на изплащането на дял, на всеки от които се дължи дял и данъчен заем, съгласно правосъдни документи.
Властите настояват, че схемата, наречена " cum-ex " и включваща няколко други световни банки, коства на страната 5,6 милиарда евро в отстъпки, които не би трябвало да бъдат платени.
Deutsche Bank разпореди на адвокатска адвокатска фирма Freshfields да напише петте одита като част от вътрешно следствие на ролята ѝ в cum-ex сред 2006 и 2011 година Те са от 2013 година до 2015 година и са маркирани като " извънредно поверителни ".
Одитите бяха готови от Freshfields в Германия и Лондон. Един от петте документа е обобщение, което е било предадено на прокурорите през май 2017 година Reuters не знае дали документите на Freshfields са окончателните версии, само че прокурорите са получили резюме за потребление в следствието им, съгласно писмо, изпратено до основният прокурор, забелязано от осведомителната организация. Говорител на Freshfields отхвърли да отговори на въпроси, свързани с тази история.
Една част от одита е ориентирана към решението на Deutsche Bank да отпусне заеми на сдруженията - това, което одитът назовава " даване на финансиране " - тъй че тези сдружения да могат да правят покупко-продажби.
" Въпреки че доказателствата не са ясни, има доста индикации, че личният състав на SETG (Strategic Equities Transactions Group - Групата за стратегически покупко-продажби с акции) и мениджърите, които дават отговор за главната брокерска активност на SEF-IM (Structured Equity Finance - Inventory Management - инвентарен мениджмънт на структурни дялови инвестиции) бюрото, разискаха репутационния риск за Deutsche Bank от даването на финансиране през януари 2009 година и стигнаха до заключението, че това е задоволително, " споделя един от одитите на Freshfields.
Говорител на Deutsche Bank съобщи, че Deutsche Bank е взела участие в някои от cum-ex преводите на своите клиенти и е сътрудничила напълно на следователите.
Reuters е видяла документите на Freshfields, както и хиляди страници от банкови файлове, преписка и правосъдни документи, свързани със случая cum-ex. Документите са получени в границите на европейско медийно следствие, координирано от новинарската организация Correctiv.
Одитът от 16 април 2015 година показва " обилни пропуски " при надзора на двама трейдъри, Саймън Пиърсън и Джо Пена, за които споделят, че са работили като медиатори сред клиентите и банковите отдели, които отпускат пари за финансиране на схемата и издадените данъчни удостоверения.
Пиърсън и Пена са обвинени в следствието най-малко от 2014 година за ролята си в cum-ex, съгласно правосъдни документи. Одити на Freshfields споделят, че двамата са били наясно, че главните брокерски услуги се употребяват, с цел да оказват помощ на други компании да правят покупко-продажби в схемата.
Докладите акцентираха ролята на трейдърите, само че също по този начин показаха неуспехите на вътрешния надзор на банката, както и пропуските на " мениджърите " в подразделението за международните финансови пазари.
В отчета от 16 април се споделя, че контролът на банката над бюрото за търговия, ръководено от Пиърсън, е прекомерно слаб и това е " сериозен минус ".
Тази рецензия във връзка с надзора е ориентирана като цяло към ръководството, само че в резюме акцентира едно лице.
" Ричард Карсън е най-пряко виновен за този минус като пряк началник на шефа на комерсиалното бюро ", се споделя в отчета.
Карсън напуща Deutsche Bank. В имейл до Reuters той споделя: " Не съм виждал, нито получавал копия от отчетите, които споменахте в известието си. Не бих приел, че има някакви дефекти от моя страна. " Докладът не го замесва в допълнение в схемата cum-ex.
Той не дава отговор на многочислени имейли, изпратени до него в новата му компания в Гибралтар.
Пенна не отговори на писмо с искане за коментар, изпратено до дома му в Лондон.
Служителите знаели
Според един от отчетите на Freshfields от 28 ноември 2013 година, Deutscheе дала акции на Seriva, клиент, участващ в cum-ex, през верига от брокери през 2008 година
Банката е издала данъчни удостоверения на Seriva за 5,8 милиона евро, позволявайки по този метод искания за данъчни облекчения. В отчета на Freshfields се споделя, че чиновниците на
Данъчните удостоверения съществуват до 2017 година, когато Deutsche Bank ги анулира, съгласно двама души, които познават въпроса.
Мениджърът на Seriva, който изиска да не бъде посочен, споделя, че компанията не е получила отстъпки заради следствието от страна на данъчните управляващи. Той отхвърля да разяснява по-нататък.
Reuters също по този начин се свързва с Йозеф Шукер, лице, посочено в одита на Freshfields, като единствен вложител в Seriva. Информационната организация не получава отговор на две писма, изпратени до неговата компания.
Говорителят на Deutsche Bank отхвърля да разяснява Seriva.
Банката също дава финансиране и добити акции, с цел да помогне на компания, наречена Ballance, да прави многократни покупко-продажби сред 2009 и 2011 година, се споделя в документите на Freshfields.
Ballance управлява няколко предприятия, които са били разпуснати или преименувани, съгласно писмата на английския финансов регулатор- Службата за финансови услуги, видени отReuters.
Пиърсън и Пена, двамата трейдъри на Deutsche Bank, остават да работят за Ballance през 2009 година, когато станават част от притежателите, съгласно документите на Freshfields.
Банката е спечелила минимум 18 милиона евро от лихви и продажбата на финансови артикули на Ballance. Говорителят на Deutsche Bank отхвърля да разяснява.
Новите детайлности по случая идват в сложен миг за Deutsche Bank, защото тя се пробва да възвърне публичния си имидж и връзките си с Берлин след поредност от санкции, свързани с други търговски кавги.
Други международни банки, в това число Santander и Macquarie, също са обект на следствие за ролята си в схемата. Говорителите на двете банки декларират, че си сътрудничат със следователите. /money.bg
Източник: dnesplus.bg
КОМЕНТАРИ