САЩ глобяват девет финансови компании за общо 555 млн. долара
Девет финансови институции от Уолстрийт се съгласиха да платят санкция на обща стойност от 555 млн. $ на американската Комисия по скъпи бумаги (SEC) и Комисията по търговия с фючърси (CFTC) за нарушение на правила за водене на документи на вътрешната си връзка.Във вторник SEC упрекна фирмите, измежду които Wells Fargo и BNP Paribas, в " необятно публикувани и дългогодишни пропуски от компаниите и техните чиновници да поддържат и съхраняват електронната връзка " и добави, че те са се съгласили да платят обща санкция на стойност 289 млн. $.
Девет финансови институции от Уолстрийт се съгласиха да платят санкция на обща стойност от 555 млн. $ на американската Комисия по скъпи бумаги (SEC) и Комисията по търговия с фючърси (CFTC) за нарушение на правила за водене на документи на вътрешната си връзка.
Във вторник SEC упрекна фирмите, измежду които Wells Fargo и BNP Paribas, в " необятно публикувани и дългогодишни пропуски от компаниите и техните чиновници да поддържат и съхраняват електронната връзка " и добави, че те са се съгласили да платят обща санкция на стойност 289 млн. $.
В прессъобщение на SEC се оповестява, че нейното следствие е разкрило необятно публикувани и дългогодишни връзки " по външни канали " във всичките компании, като компаниите са признали, че " най-малко от 2019 година насам " техни чиновници постоянно са комуникирали посредством платформи като iMessage, WhatsApp и Signal по отношение на активността на компаниите, като компании не са поддържали или съхранявали " забележителна част от тези външни връзки ".
Отделно същия ден CFTC санкции пет от същите девет институции - BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo, Bank of Montreal and Wedbush Securities - за общо 266 млн. $ по обвиняване, че " не поддържат, съхраняват или дават документи, изисквана според условията на CFTC за водене на документи, и липса на старателен контрол по въпроси, свързани с активността им като регистранти на CFTC ".
Реклама Шамар за Wells Fargo
Wells Fargo ще заплати най-високата обща санкция, възлизаща на 200 млн. $, а санкциите на BNP Paribas и Société Générale са надлежно по 110 млн. $. Другите компании, посочени в регулаторните заповеди - Bank of Montreal, Mizuho Securities, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities и SMBC Nikko Securities America - ще заплатят санкции вариращи по мярка от 9 млн. до 60 млн. $.
Wells Fargo съобщи, че е " удовлетворена от разрешаването на този въпрос ", до момента в който BNP Paribas и Société Générale са отказали коментар, оповестява Financial Times. Bank of Montreal съобщи, че е " удовлетворена, че този въпрос към този момент е зад тила ѝ ", добавяйки, че през последните години е " направила обилни усъвършенствания " в процедурите за съблюдаване на законодателството. Moelis, Houlihan Lokey, Mizuho и SMBC също са отказали коментар, а Wedbush не е дала отговор незабавно на запитването на английското издание.
Според Гурбир Гревал, шеф по правоприлагането на SEC, досега SEC е предявила 30 желае и е наложила санкции за над 1.5 милиарда $ заради пропуски при воденето на документи. Иън Макгинли, заемащ същата позиция в SFTC, на собствен ред съобщи, че CFTC е предявила искове против 18 сдружения и е наложила санкции за над 1 милиарда $.
Свързани публикации Съединени американски щати желаят да съдят Binance за машинация, само че се опасяват от срив на борсата 3 август 2023, 14:58 Американски регулатори ревизират за операции против банковите акции 8 май 2023, 09:17
Девет финансови институции от Уолстрийт се съгласиха да платят санкция на обща стойност от 555 млн. $ на американската Комисия по скъпи бумаги (SEC) и Комисията по търговия с фючърси (CFTC) за нарушение на правила за водене на документи на вътрешната си връзка.
Във вторник SEC упрекна фирмите, измежду които Wells Fargo и BNP Paribas, в " необятно публикувани и дългогодишни пропуски от компаниите и техните чиновници да поддържат и съхраняват електронната връзка " и добави, че те са се съгласили да платят обща санкция на стойност 289 млн. $.
В прессъобщение на SEC се оповестява, че нейното следствие е разкрило необятно публикувани и дългогодишни връзки " по външни канали " във всичките компании, като компаниите са признали, че " най-малко от 2019 година насам " техни чиновници постоянно са комуникирали посредством платформи като iMessage, WhatsApp и Signal по отношение на активността на компаниите, като компании не са поддържали или съхранявали " забележителна част от тези външни връзки ".
Отделно същия ден CFTC санкции пет от същите девет институции - BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo, Bank of Montreal and Wedbush Securities - за общо 266 млн. $ по обвиняване, че " не поддържат, съхраняват или дават документи, изисквана според условията на CFTC за водене на документи, и липса на старателен контрол по въпроси, свързани с активността им като регистранти на CFTC ".
Реклама Шамар за Wells Fargo
Wells Fargo ще заплати най-високата обща санкция, възлизаща на 200 млн. $, а санкциите на BNP Paribas и Société Générale са надлежно по 110 млн. $. Другите компании, посочени в регулаторните заповеди - Bank of Montreal, Mizuho Securities, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities и SMBC Nikko Securities America - ще заплатят санкции вариращи по мярка от 9 млн. до 60 млн. $.
Wells Fargo съобщи, че е " удовлетворена от разрешаването на този въпрос ", до момента в който BNP Paribas и Société Générale са отказали коментар, оповестява Financial Times. Bank of Montreal съобщи, че е " удовлетворена, че този въпрос към този момент е зад тила ѝ ", добавяйки, че през последните години е " направила обилни усъвършенствания " в процедурите за съблюдаване на законодателството. Moelis, Houlihan Lokey, Mizuho и SMBC също са отказали коментар, а Wedbush не е дала отговор незабавно на запитването на английското издание.
Според Гурбир Гревал, шеф по правоприлагането на SEC, досега SEC е предявила 30 желае и е наложила санкции за над 1.5 милиарда $ заради пропуски при воденето на документи. Иън Макгинли, заемащ същата позиция в SFTC, на собствен ред съобщи, че CFTC е предявила искове против 18 сдружения и е наложила санкции за над 1 милиарда $.
Свързани публикации Съединени американски щати желаят да съдят Binance за машинация, само че се опасяват от срив на борсата 3 август 2023, 14:58 Американски регулатори ревизират за операции против банковите акции 8 май 2023, 09:17
Източник: capital.bg
КОМЕНТАРИ